海通證券股份有限公司成立于1988年，前身是上海海通證券公司，是我國最早成立的證券公司之一。1994年改制為有限責任公司，并發(fā)展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司注冊資本金增至87.34億元，成為國內證券行業(yè)中資本規(guī)模最大的綜合性證券公司。2005年經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審通過，海通證券成為創(chuàng)新試點券商。2007公司成功掛牌上市并成功完成定向增發(fā)，優(yōu)化了公司股東結構，公司資本金達到82.27億元。在多年的發(fā)展中，海通證券始終遵循“務實、開拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營理念和“規(guī)范管理、積極開拓、穩(wěn)健經(jīng)營、提高效益”的經(jīng)營方針，堅持“穩(wěn)健乃至保守”的風控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經(jīng)營管理目標，近年來取得了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益，公司現(xiàn)有6家子公司、10家分公司，188家證券營業(yè)部分布在全國118個城市，客戶總數(shù)達300萬，2010年三季度末公司總資產(chǎn)1101.92億元，凈資產(chǎn)436.05億元。與成立之初只有13名員工相比，今天的海通是一個由63名博士、648名碩士和2555名學士等共4325名員工組成的國內一流的投資銀行。 
    海通長期致力于走國際化的金融控股集團的發(fā)展道路，這是海通“三步走”戰(zhàn)略中的重要一環(huán)。2002年以來，本著“成熟一個，發(fā)展一個”的基本原則，公司向集團化方向邁進的步伐非常穩(wěn)健。公司先后發(fā)起設立了海富通基金公司、海富產(chǎn)業(yè)基金公司、海通開元投資有限公司、海通（香港）金融控股有限公司，控股了海通期貨有限公司，收購了香港本地老牌券商大福證券，并將其更名為海通國際證券，證券控股集團初具雛形。 
    2005年，受監(jiān)管部門的委托，公司托管了甘肅證券和興安證券。對甘肅證券和興安證券的成功托管，使公司快速實現(xiàn)了低成本擴張，為公司做大做強奠定了堅實的基礎。如今，依托原來兩家券商在當?shù)剌爡^(qū)的優(yōu)勢，海通分別在甘肅和黑龍江成立了分公司，統(tǒng)一指導協(xié)調當?shù)貭I業(yè)部的業(yè)務拓展，并在公司總體發(fā)展戰(zhàn)略的指導下，對營業(yè)網(wǎng)點布局進行優(yōu)化，使托管的效益達到最大化。2006年，公司在由財經(jīng)媒體《21世紀經(jīng)濟報道》發(fā)起的“21世紀中國資本市場投資年會”上，獲得了“2006年券商綜合實力大獎”、“2006年最佳經(jīng)紀團隊”、“2006年最佳宏觀策略研究團隊”三項殊榮。2008年，公司順利完成合規(guī)試點和帳戶清理工作，經(jīng)紀業(yè)務以規(guī)范促發(fā)展，市場占有率穩(wěn)步提升。截至2010年11月底，公司股票、基金交易量40693億元，行業(yè)排名全國第五，市場占有率4.06%。2010年3月19日，公司獲批成為首批融資融券業(yè)務試點券商之一，公司領導班子對該業(yè)務高度重視，加緊部署。截至11月30日，公司融資余額市場占比為16.47%；融券余額市場占比為12.56%。滬深兩市的累計融資買入交易金額為527億元，公司同期融資買入交易金額為151億元，市場占比為28.72%。公司在創(chuàng)新業(yè)務上取得的先發(fā)優(yōu)勢，進一步鞏固了公司在經(jīng)紀業(yè)務上的領先地位。 
    公司的投資銀行業(yè)務，在“一司兩制”制度的激勵下，取得了顯著的效果。10余年的不斷探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業(yè)品牌，尤其在銀行類企業(yè)和高科技企業(yè)的發(fā)行承銷方面享有盛譽。公司先后承攬了浦東發(fā)展銀行、民生銀行、深發(fā)展等金融企業(yè)的融資項目，同時，億陽信通、用友軟件、上海貝嶺的成功發(fā)行也為公司在高科技領域的承銷業(yè)績寫下了濃重的一筆。截止2010年11月，公司作為主承銷商已經(jīng)為239家企業(yè)提供了融資服務，共籌集資金2586.85億，其中IPO項目132家，募集資金902.08億，配股49家，募集資金352.49億，增發(fā)26家，募集資金808.45億，債券31家，募集資金463.83億，權證1家，募集資金60億。2005年股權分置改革以來，投資銀行部共計完成股權分置改革項目134家，業(yè)務市場排名第一，市場占有率達到約10％，在業(yè)內遙遙領先。 
    良好的服務質量、精湛的技術水平、孜孜以求的創(chuàng)新精神，使海通證券公司的投資銀行業(yè)務得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”。2007年1月，公司被著名財經(jīng)網(wǎng)站和訊網(wǎng)評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業(yè)優(yōu)秀保薦機構”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，被浙江省人民政府金融工作辦公室評為“優(yōu)秀證券中介機構”。2007年到2009年公司連續(xù)三年獲得上海證券報評選的“最佳并購團隊”獎。2009年公司榮獲第三屆《新財富》雜志“新財富最佳投行獎”。長期以來，公司嚴格投資銀行項目管理，顯著提高了投行項目的質量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經(jīng)典案例，取得良好市場反響。公司并購重組業(yè)務發(fā)展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領域并購專家的地位。 
    自2006年開展資產(chǎn)管理業(yè)務以來，公司資產(chǎn)管理業(yè)務在改革創(chuàng)新中不斷發(fā)展，取得了長足的進步，并為未來發(fā)展打下了堅實的基礎。2006年3月，公司首只集合理財產(chǎn)品“海通穩(wěn)健增值集合資產(chǎn)管理計劃”成立，募集規(guī)模12.7億元。由于產(chǎn)品的投資業(yè)績出色，在2009年1月國金證券和路透社舉辦的第一屆最佳私募和券商集合資產(chǎn)管理人評選活動中，海通證券獲“2008年最佳管理人”稱號，海通穩(wěn)健增值計劃獲得“2008年度最佳集合理財計劃”獎項。2010年1月，在國金證券主辦、上海證券報協(xié)辦的“第二屆中國最佳私募基金”評比中，公司榮獲券商資產(chǎn)管理類長期優(yōu)勝獎。公司在2009年成功爭取到社保基金國有股權轉托管和轉持股份股權管理人資格。公司為全國社保理事會設計的轉托管方案，以及一整套專業(yè)化、高質量的個性服務，得到了全國社保理事會的高度評價，截止2010年三季度，已經(jīng)獲得社保基金轉托管市值規(guī)模超過400億元。此外，公司控股的海富通基金管理公司，也是公司拓展資產(chǎn)管理業(yè)務的重要平臺，目前該公司管理著13只開放式基金，管理的各類資產(chǎn)規(guī)模總計近900億元。 
    直投業(yè)務是證券公司多元化發(fā)展，優(yōu)化收入結構，平滑業(yè)績波動的重要渠道，海通證券的直投業(yè)務起步早，發(fā)展快，目前控股海富產(chǎn)業(yè)、海通開元和海通吉禾三家直投子公司。2005年1月，海通證券參與發(fā)起設立了中比產(chǎn)業(yè)基金及其管理公司海富產(chǎn)業(yè)基金管理公司，是經(jīng)國務院特別批準而成立的我國第一家產(chǎn)業(yè)基金。截至2010年9月底，海富產(chǎn)業(yè)管理的中比直接股權投資基金運作良好，正式投資25家企業(yè)，已上市項目11個，其中全部退出項目2個，實現(xiàn)退出金額近10億元，投資增值近10倍。隨著投資項目股份的上市流通，中比產(chǎn)業(yè)基金將給投資雙方帶來極為豐厚的投資回報。另外，中比基金第二期，預計資金規(guī)模20億元，目前也已在積極籌備運作之中。在中比產(chǎn)業(yè)基金成功的基礎上，公司于2008年發(fā)起設立了海通開元投資有限公司，大力開拓公司的直投業(yè)務，目前其注冊資本已達到30億元，共完成項目投資16個，其中2個項目已經(jīng)在創(chuàng)業(yè)板上市。2010年，公司和吉林省聯(lián)合發(fā)起設立吉林現(xiàn)代農業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)投資基金及其管理公司海通吉禾股權投資基金管理公司，主要由海通團隊負責管理，基金總規(guī)模50億元，首期募集8億元，將重點投資于吉林省及全國的現(xiàn)代農業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)項目。公司和陜西省聯(lián)合發(fā)起設立的西安航天新能源產(chǎn)業(yè)基金即將設立，基金總規(guī)模50億元，將主要投資于航天工業(yè)、新能源、清潔技術、新材料等項目。公司正在籌備的上海文化產(chǎn)業(yè)基金也已經(jīng)獲得市政府原則同意，目前正在緊張籌備中。 
    在公司國際化戰(zhàn)略的指引下，近年來海通證券的國際業(yè)務取得了全面發(fā)展，公司重點推進了QFII、跨境并購和人民幣基金等各項業(yè)務，并著力搭建公司的國際化網(wǎng)絡。截至2010年底，海通已被十多家海外投資銀行、商業(yè)銀行和資產(chǎn)管理公司（其中包括歐洲，美洲，日本，韓國等大型QFII公募基金）等QFII機構選為中國經(jīng)紀商，為其提供中國市場多種金融產(chǎn)品的交易執(zhí)行和研究咨詢服務。海通托管QFII客戶的市值已近300億元人民幣，QFII業(yè)務在客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模和交易金額等業(yè)務指標上都名列國內前茅。海通QFII業(yè)務形成了以豐富的研究咨詢服務和先進的交易清算平臺為特色的專業(yè)化服務品牌。在穩(wěn)扎穩(wěn)打拓展內地業(yè)務的同時，公司也一直醞釀將觸角伸向海外。在2007年6月底海通證券獲得中國證監(jiān)會批準成立海通（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“海通香港”），是CEPA之后的第一批獲批在港設立子公司的內地券商。海通香港目前已發(fā)行股本達到30億港元，未來將達到40億港元的注冊資本，在香港中資證券公司中資本金實力名列前茅。2009年11月19日，海通香港訂立協(xié)議收購大福證券股份，成功控股大福證券，這也是內資券商海外并購的第一案。目前，海通香港與大福證券的業(yè)務整合已經(jīng)完成，并于2010年8月成功發(fā)行中國海外首只人民幣債券基金，2010年11月大福證券更名為“海通國際證券集團有限公司”。 
    海通證券始終高度重視金融衍生品業(yè)務的發(fā)展。2005年10月11日，海通以不足2000萬元的價格，收購了黃海期貨56.67%的股權。海通入駐后，該公司最終更名為“海通期貨有限公司”。海通是在國內創(chuàng)新類券商中較早介入期貨市場的券商之一，公司決策層的目的，是讓證券、基金、期貨共同發(fā)展，以多元化產(chǎn)品和多樣化的服務，吸引更多資源的內生積聚和外生增長，以打造國內證券、基金、期貨綜合發(fā)展的旗艦。海通期貨目前擁有上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三家交易所的會員資格，并成為中國金融期貨交易所的首批結算會員。2010年，海通期貨抓住股指期貨獲批上市交易的歷史性機遇，快速搶占市場。截至2010年11月底，海通期貨在中金所的市場份額達到7.32%，穩(wěn)居三甲。 
    海通證券經(jīng)過二十多年的發(fā)展，在經(jīng)營過程中積累了豐富的證券經(jīng)營管理經(jīng)驗，在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的合規(guī)和風險管理組織體系。近年來，公司不斷加強合規(guī)和風險管理，內控水平不斷提高。公司連續(xù)第三年獲得了證監(jiān)會分類監(jiān)管AA評級，合規(guī)內控嚴格有序。公司作為首批合規(guī)試點券商，率先完成了合規(guī)試點工作，通過建立健全合規(guī)管理制度和組織體系，開展合規(guī)咨詢、培訓、審核、實時監(jiān)控等，將合規(guī)工作深入到各個業(yè)務環(huán)節(jié)。特別是公司自主開發(fā)了信息防火墻系統(tǒng)，得到了監(jiān)管機構的高度肯定；加強對可疑交易和客戶身份的識別、監(jiān)控，有效提升了公司反洗錢工作的水平。公司進一步完善了以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系，實現(xiàn)了公司各項業(yè)務風險和整體風險的科學評估和有效監(jiān)控。在長期的證券市場運作中，公司已經(jīng)建立了一套科學、規(guī)范、嚴密的經(jīng)營管理體系、合規(guī)和風險監(jiān)控體系，形成了穩(wěn)健開拓的經(jīng)營風格，創(chuàng)立了獨特的公司品牌。 
    在快速發(fā)展的同時，公司領導班子也清醒地看到了影響公司科學發(fā)展的一些制約因素，主動聘請了國際知名咨詢公司羅蘭貝格為公司制訂新的五年發(fā)展規(guī)劃。未來五年，公司將按照五年發(fā)展規(guī)劃的要求，通過機制改革、流程再造、加快創(chuàng)新、兼并收購等一系列措施，推進公司快速發(fā)展，努力實現(xiàn)五大轉變：（1）盈利模式的轉變，由主要依靠經(jīng)紀業(yè)務的單一模式向經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理、創(chuàng)新業(yè)務等多元化均衡發(fā)展模式轉變，降低行業(yè)周期波動影響；（2）業(yè)務導向和服務模式的轉變，由單一金融服務模式向客戶導向的綜合金融服務模式轉變；（3）管理方式的轉變，由結果導向向過程和結果管理并重轉變，顯著增強績效和薪酬的連接度；（4）組織架構的轉變，由小而全向資源共享型組織轉變；（5）客戶結構的轉變，客戶基礎以零售客戶為主向零售客戶和機構客戶并重轉變。要通過以上轉變，最終實現(xiàn)將公司建設成為國內領先、有一定國際競爭力的以證券為核心的金融控股集團的戰(zhàn)略目標。 
    海通證券已經(jīng)走過了二十二年歷程，盡管有過坎坷，盡管有過荊棘，但海通人越挫越勇，在證券市場激烈的競爭中脫穎而出，使海通成為國內綜合實力最強的券商之一，為推動上海國際金融中心建設貢獻一份力量。可以相信，在中國證券市場的春天中，海通證券一定還會迎來更加波瀾壯闊的發(fā)展，海通的明天將更加美好！